| 准备 | 检查提纲、材料清单、口径统一、角色分工 |
|---|---|
| 现场 | 如实配合、记录问题、避免承诺超范围事项 |
| 后续 | 整改计划与书面对接，按期反馈 |
应对分工示例
应对分工示例
总协调：合规负责人
材料组：按提纲编号归集证据
技术组：现场演示与答疑
记录组：全程记录问答与待办材料组织
| 材料 | 要求 |
|---|---|
| 制度文件 | 现行有效版本 |
| 执行记录 | 与制度条款逐条对应 |
| 整改台账 | 问题、措施、期限、状态 |
监管检查应对
面对监管检查：指定统一对接人，按检查提纲准备材料，如实回答，不擅自扩大或缩小口径；现场问题记录在案，限期整改并书面向监管反馈。
易错点
- 多头应答口径不一：被认定隐瞒或敷衍
- 现场随意承诺：承诺不能兑现，后续被动
数据来源与参考
- 监管检查应对公开实践
- 合规管理资料